2025年11月14日，东吴证券总裁薛臻先生、执委梁纯良先生、秀财事业部总经理吴剑锋先生、私人财富部联席总经理谭小娟女士、秀财事业部渠道负责人梅伟先生、东吴证券上海银城中路营业部总经理程晓蕾女士等一行到访山东神光咨询服务有限责任公司上海分公司，并参观了山东神光投研、媒体、合规等现场，山东神光控股股东李磊先生、山东神光上海分公司负责人黄钰杰先生、合规风控负责人张文凯先生等高管热情接待。
双方围绕金融“五篇大文章”,聚焦如何通过金融创新与合规经营双轮驱动，将国家战略部署转化为行业实践的具体路径，共同探索金融服务实体经济和广大投资者的新模式。
会面中，东吴证券总裁薛臻先生阐述了东吴证券新时代下的责任与担当，通过战略聚焦、业务创新、科技赋能和生态共建，打造东吴秀财GPT等大模型科技底座，通过AI应用提升投研效率，通过科技赋能投研提升投资者服务的智能化、普惠性。同时，东吴证券还与高校、企业深入合作，开展投资者教育，向社会传播金融“五篇大文章”的理念。
山东神光控股股东李磊先生分享了山东神光在合规管理、投顾业务、AI科技赋能、广大中小投资者服务方面的科技金融、普惠金融经验，分享了山东神光投顾转型、投资者陪伴式服务的创新实践经验。同时，李磊先生向客人深入介绍了山东神光在科技软件赋能、投资者教育课程普及、投资顾问业务管理、立体化产品矩阵，以及合规风险管理等践行投资者普惠的具体举措。
通过深入坦诚交流，双方一致认为，在科技金融、普惠金融方面有更多共识：比如在AI大模型服务投研，提高客户服务效率方面，双方有更多可以深入交流合作的地方；在投资者服务方面，山东神光可以充分利用东吴证券投研成果，作为投顾依据的有效补充，丰富自身投资者服务数据库；山东神光、东吴证券携手走进上市公司一线，深入调研企业基本面，成为广大投资者了解上市公司的桥梁和纽带。
在探讨业务创新的同时，双方高度重视合规经营与风险防控，这是金融机构展业的生命线。山东神光正在着力打造适合现有生态的软件体系、智能合规系统，从售前、售中、售后全流程提升合规管理的精准度和效率。只有在坚实的合规基础上，金融创新才能行稳致远，真正服务于实体经济高质量发展。
双方将在科技金融、普惠金融等重点领域开展深度合作，通过资源共享与能力互补，共同开发适应市场需求的创新产品与服务。
